Diretoria de Governança, Risco e Compliance

A Diretoria de Governança, Risco e Compliance é responsável pela verificação do cumprimento de obrigações e gestão de riscos, com atribuições relativas ao gerenciamento de riscos corporativos e de controles internos, compliance, integridade, código de conduta e programa de integridade, além da Governança Corporativa e gestão da Sustentabilidade, considerando assuntos relacionados a aspectos socioambientais, mudança do clima e responsabilidade social.

Para o exercício de suas atribuições, está assegurada à DRC atuação independente e acesso a todas as informações e documentos necessários.

Compete à Diretoria:

estabelecer políticas e diretrizes relacionadas aos temas sob sua responsabilidade, bem como coordenar sua aplicação;
gerir e divulgar o desempenho em sustentabilidade empresarial e governança corporativa;
estabelecer padrões de ética, conduta e integridade, bem como coordenar a revisão e disseminação do Código de Conduta;
definir e coordenar o Programa de Integridade;
coordenar a implantação e manutenção do processo de gerenciamento de riscos corporativos, de compliance e de controles internos para mitigação dos principais riscos, inclusive aqueles relacionados à integridade das informações contábeis e financeiras; e
relatar a ocorrência de ato que constitua ilícito administrativo, civil ou penal ao Conselho de Administração e à Diretoria da Copel Holding ou subsidiária integral (direta ou indireta).

A Diretoria está composta da seguinte forma:

Superintendência de Governança e Sustentabilidade – SGS

A Superintendência é responsável por estabelecer políticas, diretrizes e indicadores relacionados à sustentabilidade empresarial, à mudança do clima, à governança corporativa e às políticas públicas, bem como gerenciar os compromissos assumidos no âmbito da Copel (Holding) e de suas subsidiárias integrais – SIs. As principais atribuições são:

Estabelecer estratégias para atendimento às diretrizes corporativas, às plataformas e aos compromissos assumidos pela Copel nos aspectos de sustentabilidade empresarial, de mudança do clima e de governança corporativa (Pacto Global, ISE, Dow Jones, Agenda 2030 e políticas públicas);
Prover o direcionamento estratégico que subsidie a implantação de um sistema de gestão integrada de sustentabilidade empresarial e de governança corporativa;
Analisar, propor e monitorar as oportunidades de melhoria que aumentem o desempenho em sustentabilidade empresarial, mudança do clima e governança corporativa;
Coordenar a implantação de práticas e de tendências de governança corporativa;
Definir e coordenar programa corporativo de sustentabilidade empresarial, de voluntariado e de mudança do clima no âmbito da Copel;
Promover a cultura e a melhoria do desempenho em sustentabilidade empresarial e mudança do clima;
Dirigir o processo de resposta aos questionários e às plataformas de sustentabilidade empresarial, de mudança do clima e de governança corporativa;
Coordenar a elaboração do Relatório Anual e de Sustentabilidade e de relatos corporativos relacionados aos temas sustentabilidade empresarial e governança corporativa;
Representar a Copel, bem como gerenciar o relacionamento de interesse corporativo com as organizações e empresas congêneres públicas e privadas sobre os temas voltados à sustentabilidade empresarial, à mudança do clima e à governança corporativa.

Superintendente: Luisa Cristina Tischer Nastari.

Superintendência de Integridade – SIN

A Superintendência é responsável por coordenar atividades voltadas a Compliance, Gestão de riscos corporativos e Controles internos no âmbito da Copel (Holding), suas subsidiárias integrais – SIs.

Superintendente: Juliano Viana

Departamento de Compliance – DCOM

Compliance pode ser definido como o conjunto de medidas e procedimentos com o objetivo de evitar, detectar e remediar a ocorrência de irregularidades, fraudes e corrupção.

O Departamento de Compliance é responsável pela gestão do Programa de Integridade da Copel e por:

Divulgar os preceitos do Código de Conduta;
Fortalecer os valores organizacionais;
Manter o Canal de Denúncias;
Apurar as denúncias recebidas;
Criar estratégias de comunicação e oferecer treinamentos;
Assegurar a criação e execução dos procedimentos necessários;
Garantir controles internos adequados;
Garantir que a gestão de riscos alcance os níveis apropriados;
Realizar avaliações de integridade;
Auxiliar a alta direção nas tomadas de decisões;
Monitorar de forma contínua, com investigações internas, due dilligence e medidas disciplinares.

Gerente do Departamento: Fabiano Gabriel da Cruz

Departamento de Riscos Corporativos e Controle Público Estadual - DRCC

A Gestão de Riscos visa contribuir para fortalecer o processo de Governança Corporativa, aumentar a segurança quanto ao alcance dos objetivos, promover maior transparência para as partes interessadas e aprimorar o ambiente de controles internos da Companhia.

O Setor de Riscos Corporativos é responsável por estabelecer a Política de Riscos da Companhia e por realizar:

Avaliação de Riscos Estratégicos;
Avaliação de Riscos Relacionados a Novos Negócios;
Análise de Riscos de Processos;
Análise de Riscos de segregação de função.
Apoio ao Mapeamento de Riscos Operacionais para a formalização de processos da cadeia de valor de toda a Companhia.

O Setor de Controle Público Estadual desenvolve suas atividades em atendimento às exigências definidas pelos órgãos de controle externo do Poder Público Estadual. A área apoia a alta direção e as áreas de negócios quanto às ações de atendimento aos apontamentos efetuados pelos órgãos de controle externo observando os seguintes critérios:

Atendimento e cumprimento dos prazos de todas as obrigações impostas à Copel e demais empresas do grupo feitas pelos órgãos de controle externo por meio de resoluções e instruções normativas;
Monitoramento de publicações dos órgãos de controle externo de forma manter a conformidade referente suas obrigações relativas a controles internos;
Apoio aos negócios quanto ao atendimento das demandas feitas pelos órgãos de controle externo.

Gerente do Departamento: Marcelo Perdoncini

Departamento de Controles Internos – DCRI

Controle Interno é “um processo conduzido pela estrutura de governança, administração e outros profissionais da entidade, e desenvolvido para proporcionar segurança razoável com respeito à realização dos objetivos relacionados a operações, divulgação e conformidade”. Conforme “COSO 2013 – Internal Control Integrated Framework”.

O Departamento de Controles Internos – DCRI é responsável pela coordenação e manutenção do ambiente de controles internos da Copel, com o objetivo do atendimento à Lei Americana Sarbanes Oxley – SOX.

O cumprimento a esta lei é uma exigência das autoridades dos Estados Unidos da América para todas as empresas, sejam elas americanas ou estrangeiras, que comercializam papéis na Bolsa de Nova York. Em decorrência disso, anualmente a Copel precisa revisar e avaliar seus controles internos e emitir um certificado declarando a conformidade dos mesmos às normas da seção 404 da SOX. Esse processo é feito desde o ano de 2005.

Gerente do Departamento: Ana Carolina Armelin Marques

Bandeira tarifária vigente: