Diretoria de Governança, Risco e Compliance
A Diretoria de Governança, Risco e Compliance é responsável pela verificação do cumprimento de obrigações e gestão de riscos, com atribuições relativas ao gerenciamento de riscos corporativos e de controles internos, compliance, integridade, código de conduta e programa de integridade, além da Governança Corporativa e gestão da Sustentabilidade, considerando assuntos relacionados a aspectos socioambientais, mudança do clima e responsabilidade social.
Para o exercício de suas atribuições, está assegurada à DRC atuação independente e acesso a todas as informações e documentos necessários.
Compete à Diretoria:
- estabelecer políticas e diretrizes relacionadas aos temas sob sua responsabilidade, bem como coordenar sua aplicação;
- gerir e divulgar o desempenho em sustentabilidade empresarial e governança corporativa;
- estabelecer padrões de ética, conduta e integridade, bem como coordenar a revisão e disseminação do Código de Conduta;
- definir e coordenar o Programa de Integridade;
- coordenar a implantação e manutenção do processo de gerenciamento de riscos corporativos, de compliance e de controles internos para mitigação dos principais riscos, inclusive aqueles relacionados à integridade das informações contábeis e financeiras;
- relatar a ocorrência de ato que constitua ilícito administrativo, civil ou penal ao Conselho de Administração e à Diretoria da Copel Holding ou subsidiária integral (direta ou indireta);
- contribuir no que for necessário, dentro de suas atribuições, com o Comitê de Desenvolvimento Sustentável na execução do seu plano de trabalho;
- suprir as atividades e documentações necessárias ao funcionamento do Comitê de Ética da Companhia;
- dirigir e coordenar os assuntos relacionados aos processos de secretaria, de responsabilidade dos órgãos estatutários da Copel;
- dirigir e coordenar os assuntos relacionados aos processos de redação de documentos, de responsabilidade dos órgãos estatutários da Copel.
A Diretoria está composta da seguinte forma:
Superintendência de Sustentabilidade
A Superintendência é responsável por estabelecer políticas, diretrizes e indicadores relacionados à sustentabilidade empresarial, à mudança do clima e às políticas públicas, bem como gerenciar os compromissos assumidos no âmbito da Copel (Holding) e de suas subsidiárias integrais – SIs. As principais atribuições são:
- Estabelecer estratégias para atendimento às diretrizes corporativas, às plataformas e aos compromissos assumidos pela Copel nos aspectos de sustentabilidade empresarial e de mudança do clima (Pacto Global, ISE, Dow Jones, Agenda 2030 e políticas públicas);
- Prover o direcionamento estratégico que subsidie a implantação de um sistema de gestão integrada de sustentabilidade empresarial;
- Analisar, propor e monitorar as oportunidades de melhoria que aumentem o desempenho em sustentabilidade empresarial e mudança do clima;
- Definir e coordenar programa corporativo de sustentabilidade empresarial, de voluntariado e de mudança do clima no âmbito da Copel;
- Promover a cultura e a melhoria do desempenho em sustentabilidade empresarial e mudança do clima;
- Dirigir o processo de resposta aos questionários e às plataformas de sustentabilidade empresarial e de mudança do clima;
- Coordenar a elaboração do Relatório Anual e de Sustentabilidade e de relatos corporativos relacionados aos temas de sustentabilidade empresarial;
- Representar a Copel, bem como gerenciar o relacionamento de interesse corporativo com as organizações e empresas congêneres públicas e privadas sobre os temas voltados à sustentabilidade empresarial e à mudança do clima.
Superintendente: Luisa Cristina Tischer Nastari.
Superintendência de Governança e Secretaria – SGV
A Superintendência é responsável por estabelecer políticas, diretrizes e indicadores relacionados à governança corporativa. As principais atribuições são:
- Prover o direcionamento estratégico que subsidie a implantação de um sistema de gestão integrada de governança corporativa;
- Analisar, propor e monitorar as oportunidades de melhoria que aumentem o desempenho em governança corporativa;
- Coordenar a implantação de práticas e de tendências de governança corporativa;
- Dirigir o processo de resposta aos questionários e às plataformas de governança corporativa;
- Coordenar a elaboração de relatos corporativos relacionados a governança corporativa;
- Representar a Copel, bem como gerenciar o relacionamento de interesse corporativo com as organizações e empresas congêneres públicas e privadas sobre os temas voltados à governança corporativa.
- Coordenar o serviço de secretariado e assessoramento dos órgãos da administração societária;
Superintendente: Adilson Dvulatchca.
Superintendência de Integridade – SIN
A Superintendência é responsável por coordenar atividades voltadas a Compliance, Gestão de riscos corporativos e Controles internos no âmbito da Copel (Holding), suas subsidiárias integrais – SIs.
Superintendente: Juliano Viana
Departamento de Compliance – DCPL
Compliance pode ser definido como o conjunto de medidas e procedimentos com o objetivo de evitar, detectar e remediar a ocorrência de irregularidades, fraudes e corrupção.
O Departamento de Compliance é responsável pela gestão do Programa de Integridade da Copel e por:
- Divulgar os preceitos do Código de Conduta;
- Fortalecer os valores organizacionais;
- Manter o Canal de Denúncias;
- Apurar as denúncias recebidas;
- Criar estratégias de comunicação e oferecer treinamentos;
- Assegurar a criação e execução dos procedimentos necessários;
- Garantir controles internos adequados;
- Garantir que a gestão de riscos alcance os níveis apropriados;
- Realizar avaliações de integridade;
- Auxiliar a alta direção nas tomadas de decisões;
- Monitorar de forma contínua, com investigações internas, due dilligence e medidas disciplinares.
Gerente do Departamento: Ana Carolina Armelin Marques
Equipe:
Supervisores de setor (analistas sêniores), Anderson Queiroz Lino e Daniel Kendy Kuvada. Analista Sênior Eduardo Santiago Gonzales Gomes. Analista Pleno Alexandre Rogerio Cordeiro, Analistas Junior Silmara de Souza Henriques e Adriana de Queiroz Alves.
Departamento de Gestão de Riscos - DPGR
A Gestão de Riscos visa contribuir para fortalecer o processo de Governança Corporativa, aumentar a segurança quanto ao alcance dos objetivos, promover maior transparência para as partes interessadas e aprimorar o ambiente de controles internos da Companhia.
O Departamento é responsável por estabelecer a Política de Riscos da Companhia e por realizar:
- Avaliação de Riscos Estratégicos;
- Avaliação de Riscos Relacionados a Novos Negócios;
- Análise de Riscos de Processos;
- Análise de Riscos de segregação de função.
- Apoio ao Mapeamento de Riscos Operacionais para a formalização de processos da cadeia de valor de toda a Companhia.
Gerente do Departamento: Marcelo Perdoncini
Setor de Proteção de Dados Pessoais
O Setor de Proteção de Dados é responsável pelo atendimento à Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD), Lei nº 13.709, de 14 de agosto de 2018, que dispõe sobre o tratamento de dados pessoais, inclusive nos meios digitais, por pessoa natural ou por pessoa jurídica de direito público ou privado, com o objetivo de proteger os direitos fundamentais de liberdade e de privacidade e o livre desenvolvimento da personalidade da pessoa natural.
Encarregada de Dados: Lilian Renata de Andrade
Departamento de Controles Internos – DCRI
Controle Interno é “um processo conduzido pela estrutura de governança, administração e outros profissionais da entidade, e desenvolvido para proporcionar segurança razoável com respeito à realização dos objetivos relacionados a operações, divulgação e conformidade”. Conforme “COSO 2013 – Internal Control Integrated Framework”.
O Departamento de Controles Internos – DCRI é responsável pela coordenação e manutenção do ambiente de controles internos da Copel, com o objetivo do atendimento à Lei Americana Sarbanes Oxley – SOX.
O cumprimento a esta lei é uma exigência das autoridades dos Estados Unidos da América para todas as empresas, sejam elas americanas ou estrangeiras, que comercializam papéis na Bolsa de Nova York. Em decorrência disso, anualmente a Copel precisa revisar e avaliar seus controles internos e emitir um certificado declarando a conformidade dos mesmos às normas da seção 404 da SOX. Esse processo é feito desde o ano de 2005.
Gerente do Departamento: Alexandre Dequech
Departamento de Secretaria - DSEC
O objetivo da área é coordenar os processos de governança societária, bem como a redação de documentos corporativos no âmbito da Copel (Holding), das subsidiárias integrais da Copel (Holding) e das subsidiárias integrais da Copel Geração e Transmissão S.A.
A Secretaria é responsável por:
- Coordenar o serviço de secretariado dos órgãos da administração societária;
- Coordenar o assessoramento da Assembleia Geral, Conselho de Administração, Conselho Fiscal, Comitê de
Auditoria Estatutário, Comitê de Indicação e Avaliação, Comitê de Investimentos e Inovação, Comitê de
Desenvolvimento Sustentável, Comitê de Minoritários e Diretoria Executiva da Copel. - Coordenar a redação de documentos corporativos e prestar suporte redacional à elaboração de relatórios institucionais;
- Coordenar o controle e a busca documental relativos à governança societária”.
Superintendente: Isabel Zaiczuk Raggio
Comitê de Auditoria Estatutário
Relacionado à estrutura de Compliance, o Comitê de Auditoria Estatutário é responsável pela operacionalização do Canal de Denúncias, sobre o qual recebe reporte mensalmente. Maiores informações estão disponíveis neste link.
Comitê de Ética
As principais atribuições são monitorar o processo de recepção e apuração de relatos recebidos por meio do Canal de Denúncias, revisar periodicamente e emitir orientações acerca do Código de Conduta, e ainda colaborar na revisão de políticas e normas internas relacionados ao tema. O Comitê é responsável ainda por garantir a divulgação e a efetiva aplicação dos preceitos e orientações do Código de Conduta. Maiores informações estão disponíveis neste link.
Comitê de Gente
Relacionado à estrutura de Compliance, o Comitê de Gente realiza a avaliação dos membros de órgãos estatutários das empresas do Grupo Copel, utilizando, entre outras análises, os relatórios emitidos pelo Departamento de Compliance. Maiores informações estão disponíveis neste link.